Inapoi la Cautare

REGULAMENT 1 /2014


privind activitatea de control desfăşurată de Autoritatea de Supraveghere Financiară


Puteti sa consultati o forma actualizata valabilă între 23.02.2014 și 26.02.2015 , conform modificarilor publicate in Monitorul Oficial al Romaniei, apasand butonul Cumpara Act.

Cumparati Actul varianta DOC

Forma la zi
Pret: 13,00 RON cu TVA
Doriti o forma actualizata ,valabilă între 23.02.2014 și 26.02.2015 , a acestui act ? Cumparati acum online, rapid si simplu varianta DOC !

Forme la zi | Modificari Act | Printare | Salvare DOC

    e) control permanent - ansamblul activitãţilor de verificare realizate la sediul Autoritãţii, prin direcţiile de specialitate ale Autoritãţii; controlul permanent este exercitat: prin supravegherea şi monitorizarea continuã a entitãţilor/persoanelor vizate, prin analizarea datelor şi informaţiilor cuprinse în rapoarte/ informãri/notificãri, prin analizarea şi soluţionarea sesizãrilor/ reclamaţiilor, precum şi prin analizarea documentelor şi informaţiilor solicitate în cadrul activitãţii de autorizare şi supraveghere;

    f) control inopinat - tip de desfãşurare a activitãţii de control prin verificarea, de regulã la sediul entitãţii, a uneia sau mai multor activitãţi ori operaţiuni, desfãşurate pe o perioadã de timp determinatã, şi a îndeplinirii de cãtre aceasta a uneia sau mai multor obligaţii, conform legislaţiei incidente în sectoarele supravegheate de cãtre Autoritate;

    g) control încrucişat - metodã de desfãşurare a activitãţii de control, care presupune verificarea la sediul entitãţii sau al Autoritãţii a înscrisurilor şi operaţiunilor unei entitãţi în corelaţie cu înscrisurile deţinute de o altã entitate; controlul încrucişat poate avea şi caracter inopinat;

    h) echipã de control - persoanele desemnate prin decizie de cãtre preşedintele Autoritãţii în vederea desfãşurãrii activitãţii de control asupra entitãţilor şi a persoanelor vizate, autorizate/avizate de cãtre aceasta;

    i) entitate controlatã - entitãţile menţionate la art. 2 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 93/2012, aprobatã cu modificãri şi completãri prin Legea nr. 113/2013, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, şi societãţile comerciale cãrora le-au fost externalizate de cãtre administratori atribuţii specifice sistemului de pensii private, cu privire la activitãţile externalizate;

    j) persoanã vizatã - persoana fizicã şi/sau reprezentantul legal al persoanei juridice, direct implicate în activitatea supusã controlului şi supravegherii Autoritãţii;

    k) proces-verbal de control - documentul ce cuprinde totalitatea aspectelor constatate ca urmare a desfãşurãrii unei activitãţi de control asupra entitãţilor şi a persoanelor vizate care desfãşoarã activitãţi/operaţiuni supuse autorizãrii/avizãrii şi/sau supravegherii Autoritãţii;

    l) sondaj - metoda de verificare selectivã a înscrisurilor, a datelor şi a operaţiunilor considerate ca reprezentative pentru ansamblul unei activitãţi.

    ART. 3

    (1) Activitatea de control asupra entitãţilor implicate şi a persoanelor vizate în sectorul asigurãrilor şi reasigurãrilor, sectorul instrumentelor şi investiţiilor financiare şi sectorul sistemului de pensii private se realizeazã ca urmare a aprobãrii Consiliului Autoritãţii sau, dupã caz, a preşedintelui acesteia.

    (2) Prin excepţie de la prevederile alin. (1), activitatea de control permanent/activitatea de supraveghere se exercitã de cãtre direcţiile de specialitate, în concordanţã cu legislaţia aplicabilã fiecãrui sector de activitate, conform atribuţiilor stabilite prin Regulamentul de organizare şi funcţionare al Autoritãţii.

    (3) Activitatea de control periodic şi inopinat se exercitã prin intermediul Direcţiei control şi al celorlalte direcţii de specialitate, de regulã în colaborare cu Direcţia control.

    (4) Activitatea de control periodic şi inopinat se desfãşoarã la sediul entitãţilor sau la sediul Autoritãţii şi se declanşeazã în baza deciziilor emise de preşedintele Autoritãţii.

    (5) În cadrul activitãţilor de control, în vederea realizãrii obiectivelor sale, Autoritatea coopereazã şi face schimb de informaţii cu orice alte instituţii şi autoritãţi din România şi din alte state, ori de câte ori este necesar, conform prerogativelor stabilite prin lege.

    CAP. II

<   1   2   3   >  

Forme la zi | Modificari Act | Printare | Salvare DOC

Inapoi la Cautare

Comentarii Act

Nu sunt comentarii momentan.

Posteaza pe retele sociale

Pentru a posta un comentariu trebuie sa va autentificati


Daca nu aveti inca un cont si vreti sa va inregistrati dati click aici


Despre Companie

CTCE este liderul national in domeniul software legislativ. Avem o experienta de peste 35 ani in domeniul dezvoltarii de aplicatii software.
(aflati mai multe)

Termeni si Conditii
Comanda LegisPlus
Testeaza LegisPlus
Resurse Lege-Online

Nota CTCE

Continutul, designul, structura, precum si materialele Lege-Online.ro apartin C.T.C.E. - Piatra Neamt si sunt protejate de Legea 8/1996 privind drepturile de autor si drepturile conexe, cu modificarile si completarile ulterioare. Copierea/distribuirea/republicarea acestora este ilegala.

Intrati in Contact

  • Telefon:
    (0233) 211 020 / (0233) 218 110
  • E-mail:
    office@ctce.ro
  • Adresa:
    Bd. Decebal, nr. 32
    610076, Piatra Neamt, Neamt
    Romania


CTCE - Centrul Teritorial de Calcul Economic

Info

Se încarcã, vã rugãm asteptati.