Inapoi la Cautare

DECIZIE 844 /2011


privind sancţionarea Societăţii Comerciale "Multiexpert Asig - Broker de Asigurare" - S.R.L. cu interzicerea temporară a exercitării activităţii


Puteti sa consultati o forma actualizata la data 14.11.2019, conform modificarilor publicate in Monitorul Oficial al Romaniei, apasand butonul Cumpara Act.

Cumparati Actul varianta DOC

Forma la zi
Pret: 13,00 RON cu TVA
Doriti o forma actualizata , la zi (14.11.2019) , a acestui act ? Cumparati acum online, rapid si simplu varianta DOC !

Forme la zi | Modificari Act | Printare | Salvare DOC


    Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/1.07.2001, reprezentată legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare,

    în baza Hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în extrasul şedinţei din data de 27 septembrie 2011, conform art. 4 alin. (22)-(24^1) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, privind controlul inopinat efectuat la Societatea Comercială "Multiexpert Asig - Broker de Asigurare" - S.R.L., cu sediul social în municipiul Vaslui, str. Nicolae Iorga, bl. 111, sc. A, et. 1, ap. 10, judeţul Vaslui, înmatriculată la oficiul registrului comerţului cu numărul de ordine J37/552/31.08.2006, cod fiscal 18979506/2006, şi înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare RBK-370/26.10.2006, reprezentată de către domnul Iulian Creţu în calitate de administrator,

    a constatat următoarele:

    Societatea nu a transmis la Comisia de Supraveghere a Asigurărilor copia contractului de muncă al conducătorului executiv şi copiile contractelor de mandat ale administratorilor, încălcând astfel prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 16 din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, precum şi condiţiile de menţinere a acesteia, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 15/2010, ceea ce constituie contravenţie conform art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

    Societatea nu deţine un contract de asigurare de răspundere civilă profesională în conformitate cu cerinţele legale, fiind astfel încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. c) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 2 lit. c) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, precum şi condiţiile de menţinere a acesteia, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 15/2010, ceea ce constituie contravenţie conform art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

    Societatea nu a transmis în format electronic raportările aferente anului 2010 şi trimestrului IV 2010 şi nu a transmis în format letric raportările aferente trimestrului II 2010 şi în format letric şi electronic pe cele ale trimestrelor I şi II 2011.

    Societatea a transmis cu întârziere în format electronic raportările aferente trimestrului II 2010 şi în format letric raportările anuale 2009, raportările trimestrului IV 2010, în format letric şi electronic raportările aferente trimestrelor IV 2009 şi III 2010, precum şi pe cele ale semestrului I 2010, fiind astfel încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare, ceea ce constituie contravenţie conform art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

    Societatea a transmis cu întârziere raportarea privind taxa de funcţionare aferentă trimestrului IV 2009 şi nu a transmis raportările aferente trimestrelor II, III şi IV 2010 şi trimestrelor I şi II 2011, fiind astfel încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 pct. III lit. e) din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare, ceea ce constituie contravenţie conform art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

    Societatea nu a transmis la Comisia de Supraveghere a Asigurărilor numele persoanei/persoanelor desemnată(e) cu responsabilităţi în aplicarea şi respectarea prevederilor legale în vigoare privind combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism şi politicile, procedurile şi mecanismele adecvate în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de păstrare a evidenţelor, de control intern, evaluare şi gestionare a riscurilor, fiind încălcate prevederile art. 5 alin. (1) şi (10) şi art. 6 alin. (1) şi (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008, cu modificările şi completările ulterioare, ceea ce constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), f) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

    Societatea nu a transmis numele şi funcţia persoanei desemnate cu responsabilităţi în aplicarea şi respectarea prevederilor legale privind sancţiunile internaţionale, fiind astfel încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 9 alin. (1) şi (2) din Normele privind procedura de supraveghere, în domeniul asigurărilor, a aplicării sancţiunilor internaţionale, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 13/2009, ceea ce constituie contravenţie conform art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

    Faţă de motivele de fapt şi de drept arătate, în scopul apărării dreptului asiguraţilor şi al promovării stabilităţii activităţii de asigurare în România,

    Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor decide:

    ART. 1

    Se sancţionează Societatea Comercială "Multiexpert Asig - Broker de Asigurare" - S.R.L., cu sediul social în municipiul Vaslui, str. Nicolae Iorga, bl. 111, sc. A, et. 1, ap. 10, judeţul Vaslui, înmatriculată la oficiul registrului comerţului cu numărul de ordine J37/552/31.08.2006, cod fiscal 18979506/2006, şi înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare RBK-370/26.10.2006, cu interzicerea temporară a exercitării activităţii, conform prevederilor art. 39 alin. (3) lit. d) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare, până la data la care societatea va transmite la Comisia de Supraveghere a Asigurărilor informaţii şi documente care să permită efectuarea controlului dispus prin Decizia nr. 616 din 7 septembrie 2011.

    ART. 2
1   2   >  

Forme la zi | Modificari Act | Printare | Salvare DOC

Inapoi la Cautare

Comentarii Act

Nu sunt comentarii momentan.

Posteaza pe retele sociale

Pentru a posta un comentariu trebuie sa va autentificati


Daca nu aveti inca un cont si vreti sa va inregistrati dati click aici


Despre Companie

CTCE este liderul national in domeniul software legislativ. Avem o experienta de peste 35 ani in domeniul dezvoltarii de aplicatii software.
(aflati mai multe)

Termeni si Conditii
Comanda LegisPlus
Testeaza LegisPlus
Resurse Lege-Online

Nota CTCE

Continutul, designul, structura, precum si materialele Lege-Online.ro apartin C.T.C.E. - Piatra Neamt si sunt protejate de Legea 8/1996 privind drepturile de autor si drepturile conexe, cu modificarile si completarile ulterioare. Copierea/distribuirea/republicarea acestora este ilegala.

Intrati in Contact

  • Telefon:
    (0233) 211 020 / (0233) 218 110
  • E-mail:
    office@ctce.ro
  • Adresa:
    Bd. Decebal, nr. 32
    610076, Piatra Neamt, Neamt
    Romania


CTCE - Centrul Teritorial de Calcul Economic

Info

Se încarcã, vã rugãm asteptati.