Inapoi la Cautare

DECIZIE 80 /2011


privind retragerea autorizaţiei de funcţionare a Societăţii Comerciale "Equities Partners BROKER DE ASIGURARE" - S.R.L.


Puteti sa consultati o forma actualizata la data 14.11.2019, conform modificarilor publicate in Monitorul Oficial al Romaniei, apasand butonul Cumpara Act.

Cumparati Actul varianta DOC

Forma la zi
Pret: 13,00 RON cu TVA
Doriti o forma actualizata , la zi (14.11.2019) , a acestui act ? Cumparati acum online, rapid si simplu varianta DOC !

Forme la zi | Modificari Act | Printare | Salvare DOC


    Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001, reprezentată legal de preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare,

    în baza hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în procesul-verbal al şedinţei din data de 12 ianuarie 2011, conform art. 4 alin. (22)-(24^1) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, în cadrul căreia a fost analizată documentaţia aferentă Notei nr. X41 din 7 ianuarie 2011 privind controlul efectuat la Societatea Comercială "Equities Partners BROKER DE ASIGURARE" - S.R.L., cu sediul social în municipiul Sibiu, str. Tilisca nr. 48, bl. 4, sc. B, ap. 2, judeţul Sibiu, înmatriculată la registrul comerţului cu numărul J32/247/12.02.2008, cod unic de înregistrare 23254598, şi înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare cu nr. RBK-469/25.03.2008, reprezentată de către doamna Ioana Cuciaş - în calitate de lichidator,

    a constatat următoarele:

    Societatea a înregistrat la oficiul registrului comerţului modificări ale actului constitutiv fără avizul prealabil al Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, respectiv înfiinţarea punctului de lucru din Cluj-Napoca, dizolvarea societăţii şi numirea lichidatorului, fiind încălcate prevederile art. 4 alin. (1) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.110/2004*), cu modificările ulterioare, ceea ce constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) şi q) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

-----------

    *) Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.110/2004, cu modificările ulterioare, a fost abrogat prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 15/2010 pentru punerea în aplicare a Normelor privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, precum şi condiţiile de menţinere a acesteia.

    Societatea a avut înregistrate prime încasate şi nedecontate asigurătorilor, ceea ce constituie contravenţie conform prevederilor art. 63 alin. 1 lit. c) din Legea nr. 136/1995 privind asigurările şi reasigurările în România, cu modificările şi completările ulterioare.

    Societatea nu a respectat planul de conturi specific brokerilor de asigurare şi nu a respectat funcţiunea conturilor 401 "Decontări cu asigurătorii şi reasigurătorii privind primele intermediate" şi 455 "Sume datorate asociaţilor", încălcând astfel prevederile cap. VIII "Norme metodologice de utilizare a conturilor contabile pentru brokerii de asigurare", precum şi cap. III pct. 2 "Planul de conturi pentru brokerii de asigurare" din Reglementarea contabilă conformă cu directivele europene specifice domeniului asigurărilor, pusă în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.129/2005 pentru aprobarea reglementărilor contabile conforme cu directivele europene specifice domeniului asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare, ceea ce constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

    Societatea nu a transmis situaţiile financiare aferente exerciţiului financiar 2009 şi raportările aferente trimestrului I 2010, a transmis cu întârziere raportările aferente trimestrului IV 2009, încălcând prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborat cu prevederile pct. 12(1) din Normele privind încheierea exerciţiului financiar 2009 pentru societăţile din domeniul asigurărilor, aprobate prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 1/2010, cu modificările ulterioare, art. 3 pct. III lit. a)-d) din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare, faptă ce constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), f) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

    Societatea a transmis cu întârziere raportările privind taxa de funcţionare aferente anului 2009 şi nu a transmis raportarea aferentă trimestrului I 2010, încălcând astfel prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborat cu prevederile art. 3 pct. III lit. e) din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare, ceea ce constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), f) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

    Societatea a notificat cu întârziere persoana responsabilă cu prevenirea şi combaterea spălării banilor, încălcând prevederile art. 6 alin. (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008, ceea ce constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

    Societatea nu a transmis procedurile interne privind prevenirea şi combaterea spălării banilor, încălcând astfel prevederile art. 5 alin. (10) din Normele privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008, ceea ce constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

    Faţă de aceste motive, în scopul apărării drepturilor asiguraţilor şi al promovării stabilităţii activităţii de asigurare în România, în şedinţa din data de 12 ianuarie 2011, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a hotărât retragerea autorizaţiei de funcţionare pentru Societatea Comercială "Equities Partners BROKER DE ASIGURARE" - S.R.L.,

    drept care decide:

    ART. 1
1   2   >  

Forme la zi | Modificari Act | Printare | Salvare DOC

Inapoi la Cautare

Comentarii Act

Nu sunt comentarii momentan.

Posteaza pe retele sociale

Pentru a posta un comentariu trebuie sa va autentificati


Daca nu aveti inca un cont si vreti sa va inregistrati dati click aici


Despre Companie

CTCE este liderul national in domeniul software legislativ. Avem o experienta de peste 35 ani in domeniul dezvoltarii de aplicatii software.
(aflati mai multe)

Termeni si Conditii
Comanda LegisPlus
Testeaza LegisPlus
Resurse Lege-Online

Nota CTCE

Continutul, designul, structura, precum si materialele Lege-Online.ro apartin C.T.C.E. - Piatra Neamt si sunt protejate de Legea 8/1996 privind drepturile de autor si drepturile conexe, cu modificarile si completarile ulterioare. Copierea/distribuirea/republicarea acestora este ilegala.

Intrati in Contact

  • Telefon:
    (0233) 211 020 / (0233) 218 110
  • E-mail:
    office@ctce.ro
  • Adresa:
    Bd. Decebal, nr. 32
    610076, Piatra Neamt, Neamt
    Romania


CTCE - Centrul Teritorial de Calcul Economic

Info

Se încarcã, vã rugãm asteptati.